1 范圍

為了辯識和評價礦山范圍內(nèi)的職業(yè)健康安全危險源，并評價其風險程度，進行風險分級，通過實施不斷有效的風險控制來取得職業(yè)健康安全績效，特制定本程序。

2 引用文件

GB18218-2000《重大危險源辨識》。

3 術語和定義

本程序采用GB/T28001—2001中所采用的術語和定義。

4 職責

4.1 管理者代表負責危險源辯識和風險評價的組織領導工作，并負責礦山重大風險因素的最終確認。

4.2各單位、各部門負責各自范圍內(nèi)的危險源辯識、風險評價和編制風險控制措施的基礎工作，并將結(jié)果匯總到生產(chǎn)安全技術科。

4.3生產(chǎn)安全技術科負責對各單位危險源辨識、風險評價和風險控制措施的結(jié)果進行匯總、審核，評審控制措施計劃的充分性、有效性。

5 工作程序

5.1 危險源辨識、風險評價與風險控制措施的基本步驟：

5.2? 業(yè)務活動分類

5.2.1業(yè)務活動的分類要考慮對危險源的易于控制和必要信息的收集，既要包括日常的生產(chǎn)活動，又要包括不常見的維修任務等。一個單位通常有多種業(yè)務活動，對業(yè)務活動劃分的總要求是：所劃分出的每種業(yè)務活動既不能太復雜(如包含多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容)，也不能太簡單(如僅由一、二個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成)。

5.2.2 可考慮按作業(yè)類別和工作系統(tǒng)層次分解的方法劃分業(yè)務活動，一般來說：

a) 按生產(chǎn)(工作)流程的階段分；

b) 按地理區(qū)域分；

c) 按裝置分；

d) 按業(yè)務（作業(yè)）任務分；

e) 上述幾種方法的結(jié)合。

5.2.3 對于每項業(yè)務活動，在進行危險源辨識前要收集如下業(yè)務活動信息（但不限于以下幾個方面）：

a) 任務：所執(zhí)行的任務的期限、人員、該任務實施的頻率；

b) 設備：可能用到的機械、機器、工具；

c) 物料：用到或遇到的物質(zhì)及其物理形態(tài)(煙氣、蒸氣、液體、粉末、固體)和化學性質(zhì)；可能要搬運的物料的尺寸、形狀、重量、表面特征；物料要移動的距離和高度；

d) 能力：工作（作業(yè)）人員的能力和已接受的任務培訓；

e) 程序：作業(yè)程序或作業(yè)指導書，包括特種作業(yè)任務的持證上崗程序；

f) 數(shù)據(jù)：業(yè)務活動及作業(yè)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)；

g) 事故：發(fā)生過的與該作業(yè)活動有關的事故經(jīng)歷。

5.3? 職業(yè)健康安全危險源的辯識

5.3.1各單位分管領導負責組織、制定計劃，組織成立危險源辨識組(由安全、技術、生產(chǎn)管理、設備、消防、工會等部門的人員參加)。

5.3.2 各單位的分包方活動范圍內(nèi)的危險源由各業(yè)務主管單位負責組織分包方辨識。

5.3.3 危險源辨識應全面、系統(tǒng)，危險源辨識應考慮以下范圍的活動、產(chǎn)品或服務所產(chǎn)生的風險因素：

a)??? 常規(guī)的活動（如正常的采礦和選礦活動）和非常規(guī)的活動（如臨時搶修、緊急搶險活動）；

b)??? 所有進入作業(yè)場所的人員（含本公司的員工、合同方的員工、訪問者）的活動；

c)??? 工作場所的所有設施，如建筑物、設備、設施等（含單位所有或租賃使用的）。

5.3.4? 進行危險源辨識時，應結(jié)合礦山的實際情況，考慮過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)；正常、異常和緊急三種狀態(tài)。

5.3.5 危險源辨識順序:

a)??? 廠址；

b)??? 廠區(qū)平面布局；

c)??? 建(構(gòu))筑物；

d)??? 生產(chǎn)工藝流程；

e)??? 生產(chǎn)設施、設備及物質(zhì)和作業(yè)環(huán)境。

5.3.6 危險源分類：根據(jù)危險源在事故發(fā)生發(fā)展過程中的作用進行的分類。

a) 第一類危險源:生產(chǎn)過程中存在的，可能發(fā)生意外釋放的能量（能源或能量載體）或危險物質(zhì)。為了防止第一類危險源導致事故，必有采取措施約束、限制能量或危險物質(zhì)，控制危險源。

b) 第二類危險源：導致能量或危險物質(zhì)約束或限制措施破壞或失效的各種因素。主要包括物的故障、人的不安全行為和環(huán)境因素。

說明：一起傷亡事故的發(fā)生往往是兩類危險源的共同作用。第一類危險源是傷亡事故發(fā)生的能量主體，決定事故后果的嚴重程度；第二類危險源是第一類危險源造成事故的必要條件，決定事故的可能性。兩類危險源相互關聯(lián)、相互依存，第一類危險源的存在是第二類危險源出現(xiàn)的前提，第二類危險源的出現(xiàn)是第一類危險源導致事故的必要條件。因此，危險源辨識的首要任務是辨識第一類危險源；在此基礎上再辨識第二類危險源。

5.3.7 危險源辨識方法：現(xiàn)場觀察、詢問與交流、查閱有關記錄、獲取外部信息、工作任務分析、安全檢查表、危險與可操作性研究、事件樹分析、故障樹分析、工作安全分析法等。在實際工作中可采用作業(yè)安全分析法和基本分析法相結(jié)合進行危險源辨識：即先選定需要識別的系統(tǒng)，在系統(tǒng)中按作業(yè)流程的先后順序，將作業(yè)流程進行細化后，在每個作業(yè)流程中考察每一個動作、系統(tǒng)的功能和結(jié)構(gòu)、工藝條件、環(huán)境因素等，再運用現(xiàn)場察看詢問(現(xiàn)場作業(yè)人員或相關人員)的方式，對照危險源分類表，從“人、機（機器設備）、料（使用材料）、法（作業(yè)方法）、環(huán)（作業(yè)環(huán)境）”等五個方面，來識別或考慮：①什么情況下會可能導致傷亡事故；②有沒有違反國家法律法規(guī)及標準；③是否會發(fā)生職業(yè)危害等，如果發(fā)生或?qū)l(fā)生上述三種結(jié)果之一或三種結(jié)果的組合，即為危險源。

a) 對每個作業(yè)流程，參考危害類別(附錄1)中前兩大類的分類內(nèi)容，辨識出與此流程有關的物的不安全狀態(tài)和人的不安全行動，然后將各流程中的危害因素匯總。

b) 將整個作業(yè)活動作為一個整體，參考危害類別(附錄1)中后兩大類的分類內(nèi)容，辨識出與此作業(yè)活動有關的作業(yè)環(huán)境的缺陷和安全健康管理的缺陷。

c) 將上述辨識出的危害因素匯總，匯總中合并同類項。

d) 進行危險源辨識時，還可參考GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類》、GB/T13816《生產(chǎn)過程危險、危害因素分類與代碼》。

5.3.8 危險源辨識充分性的確認

a) 辨識的結(jié)果確已覆蓋了所有已發(fā)生過的事故的原因；

b) 辨識的結(jié)果確已覆蓋了所有違反法律、法規(guī)、標準的現(xiàn)象。

為此，要把所有本單位發(fā)生過的事故的原因清楚的列出，把與本單位有關的職業(yè)健康安全方面的安全規(guī)章（其中特別是關于機械設備、工藝、作業(yè)場所暴露的規(guī)定，如粉塵濃度、噪聲等級、有毒有害氣體濃度、機械安全防護、氧氣瓶和乙炔瓶的距離、高處作業(yè)的防護欄桿、電氣設備的安全防護等等）清楚的列出，與辨識的結(jié)果進行對照，檢查一下：是否還有事故的原因和違反職業(yè)健康安全法規(guī)、標準、規(guī)定的現(xiàn)象在辨識的結(jié)果中沒有被包括。

5.3.9 各單位將本單位負責范圍內(nèi)的危險源登記在《業(yè)務活動危險源登記表》內(nèi)。

5.4 職業(yè)健康安全風險評價

5.4.1 對作業(yè)過程中的危險源宜先采取“專家經(jīng)驗判斷法”等進行評價，初步確定風險級別,再通過定量評價法分析危險源導致風險事件發(fā)生的可能性和后果，確定風險的大小。定量評價主要采取作業(yè)條件風險評價法。

5.4.2 風險評價按作業(yè)條件風險評價法執(zhí)行。

a) 作業(yè)條件風險評價法用與系統(tǒng)風險性有關的三種因素指標值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡風險的大小，其簡化公式是：D=L×E×C

L—發(fā)生事故的可能性大??；E—暴露于風險環(huán)境的頻繁程度；

C—發(fā)生事故可能造成的后果；D—風險性分值

b) 事故或風險事件發(fā)生的可能性大小，當用概率來表示時，絕對不可能發(fā)生的事件概率為0；而必然發(fā)生的事件概率為1，但在作系統(tǒng)安全考慮時，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10。將介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表1所示。

表1? 發(fā)生事故的可能性（L）

c) 人員出現(xiàn)在風險環(huán)境中的時間越多，則風險性越大。規(guī)定連續(xù)暴露在此風險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在風險環(huán)境中定為0.5。同樣，將介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表2所示。

表2? 暴露于風險環(huán)境的頻繁程度（E）

說明：8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；

8小時內(nèi)暴露一至幾次的，算“每天工作時間暴露”。

d) 事故造成的人身傷害變化范圍很大，對傷亡事故來說，可從極小的輕傷直到多人死亡的嚴重結(jié)果。由于范圍廣闊，所以規(guī)定分數(shù)值為1～100，把需要救護的輕傷規(guī)定分數(shù)為1，把造成十人以上死亡的可能性分數(shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均在1與100之間，如表3所示。

表3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

說明：永久失能：某肢體殘缺，或雖未殘缺但功能完全喪失。

職業(yè)?。喊丛l(wèi)生部、勞動人事部、財政部、中華全國總工會(87)衛(wèi)防字第60號文件的規(guī)定，包括9類、99項。與職業(yè)性多發(fā)病不同，職業(yè)病的病因是單一的因素——不良工作條件。

職業(yè)性多發(fā)?。何覈殬I(yè)病防治機構(gòu)將職業(yè)性多發(fā)病定義如下：凡是職業(yè)性有害因素直接或間接地構(gòu)成該病病因之一的非特異性疾病均屬于職業(yè)性多發(fā)病(也稱工作有關疾病、職業(yè)性相關疾病)。如疲勞、礦工中的消化性潰瘍、建筑工中的肌肉骨骼疾病(如腰背痛)、各種職業(yè)性綜合癥、某些婦女病以及已發(fā)現(xiàn)與職業(yè)因素有關的一些常見病、多發(fā)病等。這些病癥與多種非職業(yè)性因素有關，職業(yè)性有害因素不是唯一的直接的病因，但能促使?jié)撛诘募膊★@露或加重已有疾病的病癥。通過改善工作條件，所患疾病可得以控制或緩解。

e) 根據(jù)公式就可以計算作業(yè)的風險程度(D)，但關鍵是如何確定各個分值和總分的評價。根據(jù)經(jīng)驗，總分在20以下被認為是低風險，這樣的風險比日常生活中騎自行車上班還要安全，屬于稍有危險可以接受；分值在20～70之間屬于一般危險，需要引起注意；如果風險分值到達70～160之間，那就有顯著的風險性，需要及時整改；如果風險分值在160～320之間那么這是一種必須立即采取措施進行整改的高度風險環(huán)境；分值在320以上的表示環(huán)境極其危險，應立即停止生產(chǎn)直到環(huán)境得到改善為止。風險等級的劃分是憑經(jīng)驗判斷，難免帶有局限性，不能認為是普遍適用的，也不是長期固定不變的，應用時需要根據(jù)實際情況予以修正和根據(jù)具體情況來確定風險級別的界限值，以符合持續(xù)改進的思想。風險等級劃分如表4所示。

5.4.3 經(jīng)評價后的結(jié)果登記在《風險評價表》中。

表4風險等級劃分（D）

5.5? 重大職業(yè)健康安全危險源的辯識、評價

5.5.1根據(jù)評價人員的經(jīng)驗判斷和定量評價結(jié)果，凡具備以下條件的均應判定為重大風險：

a) 不符合國家法律、法規(guī)、標準和其他要求中硬性指標規(guī)定的，如有毒有害氣體濃度、粉塵濃度、噪聲等級超標等，列為主要危險源；對于其他違規(guī)，如勞動防護用品穿戴不全一類，凡是組織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴重的，列為主要危險源。

b) 相關方有合理抱怨和要求的。

c) 曾經(jīng)發(fā)生過事故、事件和職業(yè)病，且現(xiàn)在危害仍然存在，未有采取有效防范、控制措施的，無論風險級別為幾級，一律為主要危險源。

d) 直接觀察到可能導致風險的，且無適當控制措施的。

e) 定量評價結(jié)果風險值D>160的。

f) 長期地或者臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或者儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元（包括場所和設施）。（GB18218-2000《重大危險源辨識》）

5.5.2重大職業(yè)健康安全危險源的辯識與評價由生產(chǎn)安全技術科根據(jù)各單位上呈的危險源辨識與風險評價結(jié)果結(jié)合實際情況確定。

5.6 風險控制措施

5.6.1風險控制措施的策劃原則：

a) 如果可能,完全消除危險源或風險,如用安全品取代危險品；

b) 如果不可能消除,應努力降低風險,如使用低壓電器；

c) 可能情況下,使工作適合于人,如考慮人的精神和體能等因素；

d) 利用技術進步,改善控制措施；

e) 保護每個工作人員的措施；

f) 將技術管理與程序控制結(jié)合起來；

g) 要求引入計劃的維護措施;如機械安全防護措施裝置；

h) 在其他控制方案均已考慮過后,作為最終手段,使用個人防護用品；

i) 應急預案的需求；

j) 預防性測定指標，對于監(jiān)測控制措施是否符合計劃要求十分必要。

5.6.2 風險控制措施與風險程度（等級）對照表

5.6.3生產(chǎn)安全技術科評價出重大風險因素并制定相應措施，填寫《各類重大OHS風險因素及其控制計劃清單》，報管理者代表審批。

5.6.4 根據(jù)風險評價的結(jié)果，各類重大OHS危險源（含D>160）由礦山控制； D<160的危險源由各單位自行控制。

5.6.5 重大風險因素是制定公司OHS目標、指標、管理方案的基礎和依據(jù)。

5.6.6需上硬件設施才能控制住的風險，要求采用“目標—管理方案”方式，填寫“職業(yè)健康安全管理方案”。

5.6.7屬于經(jīng)常性或周期性工作中的主要危險源，不需要上硬件設施，但需要制定新的程序（或作業(yè)指導書）或修訂原來的程序，這種情況屬于“運行控制”的方式。

5.6.8現(xiàn)有的規(guī)定對于風險控制是充分的，即按規(guī)定去做就能控制風險，但未能做到，采用 “目標—管理方案”方式(措施可包括加強培訓、加強監(jiān)督檢查等)。

5.7 危險源的更新與持續(xù)改進

5.7.1 各單位在相關的法律、法規(guī)變更或公司的活動與運行條件，以及相關方要求等情況下，要重新識別并評價風險因素。并將結(jié)果上報生產(chǎn)安全技術科。

5.7.2安全應根據(jù)實際情況及時調(diào)整重大風險因素，并制訂相應的控制措施。

6 記錄

記錄編號　　　　　　　　　　記錄名稱　　　　　 　　　　保存部門　　　保存期限

Q/JTK-HA-（OP）-002B1　危險源辨識、風險評價與風險控制措施一覽表　生產(chǎn)安全技術科、各廠　　長期

Q/JTK-HA-（OP）-002B3　職業(yè)健康安全管理方案登記表?? ?????????????生產(chǎn)安全技術科、各廠　　2年

Q/JTK-HA-（OP）-002B2　各類重大OHS風險因素及其控制計劃清單??? 　生產(chǎn)安全技術科、各廠　　長期

7 附錄1:危害類別

附錄1

危 害 類 別

一、物的不安全狀態(tài)

1、裝置、設備、工具、廠房等

1）設計不良

——強度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應力集中；——外型缺陷、外露運動件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不合適；——其他。

2）防護不良

——沒有安全防護裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；——沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。

3）維修不良

——廢舊、疲勞、過期而不更新；——出故障未處理；——平時維護不善；——其他。

2、物料

1）物理性

——高溫物（固體、氣體、液體）；——低溫物（固體、氣體、液體）；——粉塵與氣溶膠；——運動物。

2）化學性

——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；——腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；——其他化學性危害因素。

3）生物性

——致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）；——傳染病媒介物；——致害動物；——致害植物；——其他生物性危害因素。3、有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）

4、有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）

5、有害電磁輻射的產(chǎn)生

——電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；

——非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。

二、人的不安全行動

1、不按規(guī)定的方法

——沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等；——使用有毛病的機械、工具、用具等；——選擇機械、裝置、工具、用具等有誤——離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等；——機械運轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過快；——機動車超速；——機動車違章駕駛；——其他。

2、不采取安全措施

——不防止意外風險；——不防止機械裝置突然開動；——沒有信號就開車；——沒有信號就移動或放開物體；——其他。

3、對運轉(zhuǎn)著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)

——對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等；——對帶電設備；——對加壓容器；——對加熱物；——對裝有危險物；——其他。

4、使安全防護裝置失效

——拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安全裝置調(diào)整錯誤；——去掉其他防護物。

5、制造危險狀態(tài)

——貨物過載；——組裝中混有危險物；——把規(guī)定的東西換成不安全物；——臨時使用不安全設施；——其他。

6、使用保護用具的缺陷

——不使用保護用具；——不穿安全服裝；——保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。

7、不安全放置

——使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——車輛、物料運輸設備的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。

8、接近危險場所

——接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進入危險有害場所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐不安全場所；——其他。9、某些不安全行為

——用手代替工具；——沒有確定安全就進行下一個動作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作劇；——其他。

10、誤動作

——貨物拿得過多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對；——其他。

11、其他不安全行動

三、作業(yè)環(huán)境的缺陷

1、作業(yè)場所

——沒有確保通路；——工作場所間隔不足；——機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不當；——物體堆積方式不當；——對意外的擺動防范不夠；——信號缺陷（沒有或不當）；——標志缺陷（沒有或不當）。

2、環(huán)境因素

——采光不良或有害光照；——通風不良或缺氧；——溫度過高或過低；——壓力過高或過低；——濕度不當；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危害（風、雨、雷、電、野獸、地形等）。

四、職業(yè)安全健康管理的缺陷

1、對物（含作業(yè)環(huán)境）性能控制的缺陷，如設計、監(jiān)測和不符合處置方面的缺陷；

2、對人失誤控制的缺陷，如教育、培訓、指示、雇用選擇、行為監(jiān)測方面的缺陷；

3、工藝過程、作業(yè)程序的缺陷，如工藝、技術錯誤或不當，無作業(yè)程序或作業(yè)程序有錯誤；

4、作業(yè)組織的缺陷，如人事安排不合理、負荷超限、無必要的監(jiān)督和聯(lián)絡、禁忌作業(yè)等；

5、對來自相關方（供應商、承包商等）的風險管理方面的缺陷，如合同簽訂、采購等活動中忽略了安全健康方面的要求；

6、違反工效學原理，如使用的機器不適合人的生理或心理特點。